（图片起原：视觉中国）

蓝鲸新闻 5 月 15 日讯（记者 陈晓娟）金融市集"老鼠仓"作恶遭严厉惩治。记者扎眼到，近日，上海市第三中级东谈主民法院（下称"上海三中院"）对一皆运用未公开信绝来回罪案件作出一审判决，判处被告东谈主刘某义有期徒刑 5 年，并处罚金 2100 万元。

据查，2021 年 2 月至 2023 年 8 月，被告东谈主刘某义先后担任华某金钱惩处有限公司权利投资部投资司理助理、投资司理，对华某金钱某金钱惩处居品等账户的股票投资来回具有有盘算权，掌执关系居品账户投资或拟投资、来回有盘算、推论、持仓变化等未公开信息。上述技艺，被告东谈主刘某义与另案处理东谈主员杨某远、柳某渊区分商定从事股票来回赢利分红或按出资比例分红。刘某义通过微信发送诱骗暗号，再将运用职务便利得回的未公开信息通过关系软件传递给杨某远、柳某渊，杨某远使用商定的证券账户及本东谈主证券账户进行来回，柳某渊则使用其欺压的账户来回。刘某义从中本体分得赢利 150 万元和 1950 万元。

2024 年 9 月 10 日，被告东谈主刘某义主动至公安机关投案，真确叮咛了上述运用未公开信绝来回的作恶事实。

上海三中院审理后合计，被告东谈主刘某义行为金融机构的从业东谈主员，运用因职务便利得回的内幕信息除外的其他未公开的信息，违背限定，从事与该信息关系的证券来回行径，情节格外严重，其行径已组成运用未公开信绝来回罪。被告东谈主刘某义具有自首情节，不错从轻或温情处罚；自觉认罪，于庭前退出部分犯法所得，可酌情从轻处罚。遂作出如上判决。

蓝鲸记者梳理公开信息发现，上述"刘某义"指向曾任职于华泰金钱惩处有限公司（下称"华泰资管"）的刘建义。据公开信息，刘建义曾为"华泰优盈谨慎增长股票型待业金居品"（居品代码 HTA008）的投资司理。

（图片起原：华泰资管官网）

此前，2026FIFA世界杯中国官网刘建义已被监管部门开出千万级别罚单，并遭到十年禁业处罚。2025 年 1 月，辽宁证监局在官网败露行政处罚决定书〔2024〕9 号，决定书中指出， 2021 年 3 月 12 日至 2023 年 8 月 1 日历间，刘建义先后担任资管公司 15 只金钱惩处居品投资司理助理及投资司理，因职务便利洞悉其所惩处的居品账户股票投资来回的未公开信息，昭示他东谈主从事与未公开信息关系的来回，并运用未公开信绝来回股票。

（图片起原：辽宁证监局官网）

基于刘建义的犯法事实，辽宁证监局对其昭示他东谈主运用未公开信息从事关系证券来回的行径，处以 200 万元罚金。对其运用未公开信息从事关系证券来回的行径，充公犯法所得 2077.33 万元，并处以 4154.64 万元罚金，系数罚没 6431.97 万元。此外，鉴于刘建义运用未公开信息从事来回行径并赢利的犯法行径，趋同来回股票只数较多、趋同成交金额及犯法所得金额均较大，严重苦闷证券市集标准，对其接受 10 年市集禁入要领。

从本体情况来看，"老鼠仓"作恶主体常常是证券、基金、银行、保障等金融机构从业东谈主员，该类东谈主群因职务便利往往可提前得回内幕信息概况内幕信息除外的紧要信息，一朝运用上述信息抢先进行关系证券来回，将本应属于市集整体参与者的公谈来回契机，转化为个东谈主牟取暴利的用具，不仅径直侵蚀投资者的利益，更苦闷了金融市集订价机制。

这类运用职务便利、违纪强抢罪犯利益、粗豪金融来回标准的行径FIFA世界杯官方合作指定网站，必将受到法律的严厉惩处。（蓝鲸新闻 陈晓娟 chenxiaojuan@lanjinger.com）